企业筹备上市流程

阶段 字串1

规划重点 字串1

参与机构或人员

字串9

时间

字串8

预备期 字串5

  字串2

1.    为达企业整合、改制、发行及上市目标及顺利进行相关工作，公司须选定具丰富专业经验之财务顾问 字串5

2.    依据企业实际状况及资本市场发展形势，确定自身整体运作规划方向

字串9

字串2

3.    依据企业业务经营状况及未来拓展空间，确立自身发展策略 字串8

字串9

4.    综合考量与企业相关之各方风险，如中国资本市场对外资开放程度及市场发展速度；中国宏观政策对各产业可能造成之影响等 字串5

  字串9

会计师 字串4

财务顾问

约 2星期

整合改制期

字串2

字串3

1.    选定主办辅导券商

字串2

2.    接触各专业服务机构，选定中介机构

3.    企业发行上市整体方案规划与研讨 字串2

4.    企业重组方案修改

字串1

  字串4

5.    财务重新调整规划 字串2

字串5

6.    依中国政府相关规定要求进行股份申报、设立 字串9

  字串6

7.    股份化后企业内部组织之重整及建立相关制度

字串8

字串8

主办辅导券商 字串8

会计师 字串5

财务顾问 字串9

律师 字串8

约 3 ~ 6个月

字串5

辅导期

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1.    至中国证监会在当地派驻机构办理上市辅导登记

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2.    辅导券商于辅导期内进行相关辅导工作 字串3

3.    按期递交辅导所需文件，并获确认

  字串2

主办辅导券商

会计师 字串1

财务顾问

字串4

律师

约 1年

申请期 字串4

字串2

1.    由各中介机构参与，主办券商及财务顾问整体协调，制作完成各项申报发行文件

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  字串1

2.    取得中国证监会派驻机构所出具之辅导证明 字串1

3.    取得所需政府部门批覆函件 字串5

  字串2

4.    向中国证监会发审委提交发行申请资料 字串5

5.    依审核意见补充、修改相关文件 字串9

  字串1

主办辅导券商

字串1

会计师 字串4

财务顾问

律师

字串4

约 3 ~ 5个月

挂牌交易期

字串4

字串3

1.    取得中国证监会之核准发行上市批文

字串4

  字串7

2.    确定发行方案，进行路演配售